中国证券监督管理委员会今日发布了一则关于行政处罚的决定书。该案件是某基金经理乐某在其工作期间，利用未公开的信息进行非法获利，这被定为未公开信息交易罪。乐某的该行为，违反了《基金法》第一百二十三条第一款的规定，根据其违法性质、社会影响、以及犯罪情节，上海证券监督管理委员会决定对其进行下列处罚。

没收乐某违法所得的一百六十五万三千七百元

对乐某处以一百六十五万三千七百元的罚款

相关知情人士告诉记者，乐某其实早就在五年前离职，在上投摩根工作之后，这位基金经理还在兴银基金担任过一年相同职位，但兴银基金的相关知情人却表示，乐某早于2019年离职。

其实这个案件获利于以往的其他案件相比并不高，但是相关部门却予以如此严格的处罚，这正体现了基金行业对老鼠仓的不能容忍，也能看出西昂管部门对于加大对老鼠仓监管与处罚的力度。这一老鼠仓在近三年获利金额为165.37万，相比过往金额较低，在行业人士看来，这也显示了监管加大老鼠仓监管处罚的力度，对老鼠仓的零容忍。

处罚书显示，乐某先后担任了五只公募基金的基金经理助理，在此期间，他获得了较高的权限，能够查询基金交易的详细信息。不仅如此，他还成为了另外三只公募基金的经理，在享有原有基金助理的权限以外，还拥有了决策权限。

因为有了这些权限，乐某就掌握了很多的未公开消息，从而在工作期间，利用职务便利，在获得未公开信息后进行不正当的交易。

乐某的这种行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》，被上海证监局没收违法所得165.37万元，并处以165.37万元的罚款。

反未公开信息交易合规在许多企业合规中未被特别重视，这个疏忽很容易带来牢狱之灾，当前，国家对于合规管理颁布了新的条例，在2021年3月18日，企业合规师这一新职业被纳入《中国人民共和国职业分类大典》，这个新兴职业与律师和审计师的性质有一些类似。

不难看出，企业的平稳有序的发展离不开合规管理，合规管理在企业中起到了非常重要的作用。为了进一步推进企业合规管理的规范化，让此新兴职业蓬勃发展，培养企业合规人才更职业化、更专业化，企业合规委员会应运而生。在企业合规委员会的运作之下，企业合规师考试网诞生，一系列关于考试最新资讯以及为考生服务的便捷功能都能在企业合规师考试网上找到。

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