光大证券成立于 1996 年,总部位于上海,是证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一,也是世界 500 强企业——中国光大集团股份公司(简称“光大集团”)的核心金融服务平台。

《智慧中国》副社长宋嘉对光大证券的《2021社会责任报告》可以总结为三个“实”字：平实、真实、详实。

平实，是指没有用过于夸张的方式，朴素平实的介绍了履行企业社会责任方面的活动开展情况，重点披露光大证券社会、环境及管治(ESG)。真实，是体现在内容上，用数据说话，同时将成绩和不足能够开诚布公的披露，这是一种胸怀格局，是真正的社会责任感的体现;详实，是指要言不烦、言尽则止，不为迎合而失规范，对社会、对监管层、员工、客户、投资者均有明确的响应，很好的好回应利益相关方的诉求与期望。

同时，提供了中文简体、中文繁体和英语版的报告，显示了光大证券的国际化视野，对标全球一流，也说明其服务的客户是国际化的。

光大证券入选《2022年社会责任ESG300研究案例库》

《2022年社会责任ESG300研究案例库》是AI国际商业评论，为了跟踪研究企业社会责任与ESG(环境、社会和光大证券治理)，重点跟踪分析沪深300成分股总体发布情况而建立的《案例库》，以独立第三方进行独立评价并发布的榜单，每年更新。在推动共同富裕、强化科技创新、落实“双碳”愿景的背景下，对于各类机构发布社会责任报告具有启发作用和示范价值，对于促进提升社会责任意识发挥着不可替代的促进作用。

光大证券履行社会责任与ESG管理理念

光大证券高度重视ESG责任发展，建立了“董事会-管理层-ESG工作组”三个层级的ESG管治架构，明确各层级职责，将ESG理念融入日常经营各个方面。光大证券董事会全面负责ESG相关重大事项的审议与决策;管理层统筹实施ESG策略，统筹ESG报告编制并向董事会进行汇报;ESG工作组由各ESG职能部门及子光大证券组成，是ESG工作的具体执行者，负责依照ESG工作计划，落实管理层布置的ESG相关工作任务。

在ESG目标设定方面，光大证券不断提升经营水平的同时积极响应国家战略，将绿色发展的理念融入到自身绿色运营及业务活动中，推动经济向低碳转型，促进“双碳”目标的落实;在社会方面，光大证券持续开展普惠金融工作，支持民营、小微企业。同时围绕具有光大特色的“证券+”模式巩固脱贫攻坚成果，通过金融力量助力乡村振兴。在治理方面，光大证券深入推进廉政风险防控，稳步推进合规管理，为光大证券长期稳健运营打下可持续的基础。

光大证券重大性议题分析

为更好回应利益相关方的诉求与期望，光大证券定期开展重要性议题的识别工作。报告期内，经过专家分析和评估，结合光大证券发展战略及运营重点，确定年度重要社会议题并将其作为年度社会责任报告编制重要依据之一。从对利益相关方的重要性和对光大证券的社会责任的重要性两个方面，分析议题的重要性排序，并在本报告中针对重要性议题进行重点回应。

完善的风险管理体系

光大证券建立了完善的风险偏好管理体系，制定了风险偏好管理制度，自上而下设置了多维度的风险指标体系，包括风险偏好、风险容忍度以及风险限额指标体系，通过年度制定、有效分解、定期重检、监督执行等闭环流程管理，将光大证券各项风险水平控制在光大证券偏好与容忍度范围内。

变中求机，金融活水服务高质量经济

立足新发展阶段，光大证券坚决贯彻新发展理念，积极融入新发展格局。在国家“十四五”规划的引导下，光大证券以红色基因赋能绿色金融，加大对绿色金融的深入研究，并积极将思想转化为行动，切实通过金融产品及服务助力“碳达峰”“碳中和”目标实现。促进共同富裕是我国下一阶段实现高质量发展的最重要目标之一，光大证券始终将扶持小微企业放在重要位置。同时，在光大集团E-SBU机制的领导下，光大证券发挥大投行优势，助力区域经济高质量发展，推动产业转型升级。

落实国家战略，助力“碳中和”目标

肩负着金融央企的使命，光大证券始终坚守金融服务实体经济的本分，并以自身高质量发展打造可持续发展动能。2020年国家提出“碳达峰”“碳中和”目标后，光大证券充分发挥了金融支持绿色低碳发展的资源配置和市场定价的作用，深化金融供给侧结构性改革，积极响应集团“绿色光大”的战略目标，营造可持续的绿色金融生态，推动经济社会绿色转型。基于“稳团队、稳业务、控风险”三大原则，光大证券通过大力发展产品创新及开展专项研究积极参与绿色金融市场建设，在服务实体经济的同时，注重经济高质量发展，切实助力国家“碳达峰”“碳中和”决策目标的实现。截至2021年12月，光大证券共承销发行17单“碳中和”相关项目，承销规模60.62亿元;积极参与绿色低碳领域投融资交易，发行绿色金融债券186.13亿元。

深化E-SBU机制，协同聚力区域发展

深入实施区域协调发展战略是新时代国家重大战略之一，也是贯彻新发展理念、建设现代化经济体系的重要组成部分。2018年光大集团提出整合资源、协同发展，建设E-SBU生态圈子战略，在财富、投资、投行、环保、旅游、健康六大重点战略业务单元的基础上，发挥光大综合经营和产融合作优势，引入生态圈、数字化要素，打造京津冀、长三角、粤港澳大湾区三大重点区域生态圈。E-SBU生态圈战略不仅集中体现了一个光大总部价值和协同价值，也是坚持金融与实体经济共生共荣理念的集中体现。

金融助力乡村振兴，搭建共同富裕阶梯

帮助民营企业及小微实体经济企业融资。2021年，光大证券助力股权融资业务助力民营企业融资规模合计128亿元，助力中小微企业融资规模合计32亿元。

目前光大证券“保险+期货”共覆盖农户数5.7万户，其中建档立卡贫困户数1.4万户，参与项目总保额超13亿元，总保费5,300万元，总赔付金额超1,500万元，覆盖新疆、湖南、云南、海南、河南。

乘势而行，科技创新驱动高质量服务

光大证券25年来始终坚持以“以客户为中心”的服务理念，不断加大在客户体验方面的探索力度，融合不同客户群体的表现与特征。在提升服务质量方面，光大证券大力发展金阳光APP及E柜通，不断优化其功能以契合客户需求的金融服务与产品供给，同时，通过集约化管理推动数字化转型，提升服务效率。在财富管理业务方面较大提升，实现了私募与公募基金代销体系齐头并进的发展。

注重信息安全保护

光大证券以数据驱动安全,建立纵深防御体系和协同防御体系、漏洞运营体系和威胁运 营体系,从多个角度多个方面增强安全防御能力,构建综合的安全防御系统。依据“三 化六防”指导思想,严格落实国家等级保护工作测评工作。

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