接连不按套路出牌慧球科技“叫板”上交所
郑一真
上市公司公开叫板上交所，以各种理由拒绝发布信息披露公告，敢如此“挑逗”监管层，这在中国证券市场上都很罕见的一幕发生在了慧球科技身上((600556.SH)。
近日，深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)(下称，“瑞莱嘉誉”)通过二级市场增持慧球科技达4.999978%，上交所认为其已构成5%的举牌线，需要发布权益变动书公告。但慧球科技却并不认可也并未配合，8月8日，上交所决定，由于慧球科技不配合上交所日常监管工作，暂停使用信息披露直通车业务。
事实上，慧球科技负责信息披露的董事会秘书一职，自今年1月份以来，一直空缺。经济观察报记者多日尝试联络慧球科技，电话终于在11日下午接通，对方表示其是8月5日被聘任为公司董秘的陆俊安，并且承认尚未获得董事会秘书资格证，目前公司信披事宜主要由他负责，并表示此前由于会议繁忙，一直没有接上记者电话，关于缘何不做信批，一切以公告为准。
和陆俊安同时被聘任的还有一个争议人物——鲜言。鲜言曾是另一家上市公司匹凸匹(12.910,0.40,3.20%)金融信息服务(上海)股份有限公司董事长，其“屈尊”慧球科技担任证券事务代表一职令市场大为不解。亦有解读称，慧球科技是搬来了救兵——熟谙证券法规的前金融律师鲜言实则来抵御“野蛮人”入侵。
自今年1月份，慧球科技实际控制人、原第一大股东杠杆增持被爆仓，实际控制人的地位岌岌可危，公司高管也经历一轮“大换血”之后，再加上85后新任董事长履新，诸多“怪像”背后，慧球科技将上演什么故事引发资本市场的关注。
与上交所唱反调
8月8日，慧球科技公告表示，公司聘用鲜言担任公司证券事务代表，负责处理公司证券事务及信息披露事宜。慧球科技表示，“聘请鲜言出任证代是看中其资深的证券市场经历，且对信披有丰富经验。”
这一人事任命引发了市场的关注，出任慧球科技证券事务代表的鲜言正是上市公司匹凸匹的前掌舵人。
而随之而来的是，慧球科技与上交所直接交锋。
慧球科技于8月9日发出十份公告，其中一份法律意见书仍表示，瑞莱嘉誉通过二级市场购买公司股票1973.96万股，占公司总股本的4.999978%，未构成对上市公司举牌事项，慧球科技无需就此事公告权益变动报告。
此前，由于没有履行相关信披义务，慧球科技已被上交所点名。上交所8月2日、8月4日、8月8日的监管函件均已明确告知慧球科技需履行权益变动披露义务，并警告将对公司启动纪律处分程序。
这源于“野蛮人”瑞莱嘉誉叩门。2016年7月21日至2016年7月28日期间瑞莱嘉誉增持慧球科技股份，仅差80余股即触及5%的举牌线。按《证券法》规定，股东持股触及5%，应停止买入并履行权益变动信息披露义务。上交所在2012年修订的《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》中明确表示，本《指引》所称达到1%、2%、5%、30%、50%等具体持股比例的“达到”，实践中的取值范围为该持股比例的前后一手。瑞莱嘉誉于7月28日已经通知慧球科技做出相关信息披露，但是后者一直未予配合。
“虽然4.999978%的数字与5%非常接近，但确实未满5%，”基于此，慧球科技与上交所沟通是否可以不予公告。在上交所拿出上述2012年修订的《指引》以正视听之后，慧球科技依然不服，表示该《指引》第一条内容明确规定“为规范在上海证券交易所的同一家上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份30%的股东及其一致行动人增持股份的行为”，瑞莱嘉誉在本次购买股份之前并未持有慧球科技股份，所以《指引》的法律对其不适用！
