2月8日，浙江证监局发布相关公告称，经查发现平安证券浙江分公司从业人员韩冰清在从业期间存在多项违规行为，包括向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，以及在投资顾问服务协议已到期的情况下仍向客户提供投资建议等。这些行为反映出该公司合规管理不到位、内部控制不完善，严重违反了相关规定。

后续浙江证监局决定对平安证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时对韩冰清个人也采取出具警示函的措施，并记入诚信档案。这一事件凸显了金融机构在合规管理方面的薄弱环节，同时也提醒整个行业必须加强合规体系建设与合规管理，确保从业人员行为符合法律法规、行业规范和监管要求。

合规管理是金融机构长久运营的重要保障，不可忽视。企业合规师作为专业的合规管理人才，2021年被正式纳入《职业大典》，其职责在于确保企业及内部成员的行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范。他们需要制定和执行合规政策，进行风险评估与管理，开展合规审查与监控，并负责培训与教育工作。随着监管环境的日益严格，各个行业对于企业合规师需求正在逐渐上涨。

合规管理具有不可忽视的重要性？

对于一个企业而言，长久稳定的发展才是重中之重。随着法律法规逐渐健全，监管要求也越发严格。在这样的趋势下，企业合规绝非可有可无。只有做到遵纪守法，合规运营才能获得长久稳定的发展。

企业的兴衰成败于合规管理具有密切的联系，不可忽视合规管理的重要性。此次平安证券浙江分公司从业人员韩冰清在从业期间违反了相关规定，也给予该行业从业人员警示。做好合规管理工作能够帮助企业有效规避法律风险，避免因违法违规行为而遭受的罚款、赔偿、吊销执照等法律制裁。通过建立健全的法律风险防范机制，企业可以确保运营活动在法律框架内进行，从而减少法律纠纷。

在企业发展过程中，一旦违反相关规定，将会迎来法律制裁和名誉损失。做好合规管理工作有助于企业建立良好的品牌形象和声誉，增强客户的信任和忠诚度。在竞争激烈的市场中，合规经营能够展示企业对法律法规的尊重，树立诚信经营的形象，从而赢得市场和消费者的信任，为企业带来更多的合作和发展机会。合规管理不是小事，只有将企业内部及职员合规管理，才能有序开展后续业务。

2025年如何成为企业合规师？

企业合规师是复合型专业人才，负责帮助企业遵循相关法律法规、行业准则和内部制度，防控合规风险。他们要熟悉《公司法》等法规及行业监管细则，深入了解企业内部运营流程。日常工作中，企业合规师需定制合规管理制度，监控运营来识别潜在风险，如合同漏洞、数据隐私隐患等，制定应对策略，组织合规培训，处理违规事件调查整改，保障企业合法稳健发展。

由此可见，企业合规师有较高含金量。想要成为一名专业的企业合规师，参加2025年3月29日举办的企业合规师考试是必经之路。该考试每年举办两次，分为上半年和下半年，每年报考人数较多，人才缺口较大。

最新一期考试时间定于3月29日（周六），报名工作已于1月3日正式完成。企业合规师考试也被誉为继司法考试之后的第二大法律类考试，规模较大。该考试主办方指定考试专用教材，对于广大考生来说，这有效降低了考试难度。

该考试主要采取闭卷计算计划的考试方式，由考生在计算机终端获取试题进行作答并提交答题结果。总体考试而言，有一定难度，但如果准备充分也可顺利拿证。考点遍布全国35个省市，方便考生自由选择地区参加此次考试。

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