2022年1月17日,最高人民检察院检察长在召开的全国检察长(扩大)会议上表示,企业合规监管二期试点将在今年3月结束,随后此项改革将在全国检察机关全面推开。

开展企业合规改革试点工作,是指检察机关对于办理的涉企刑事案件,在依法做出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等的同时,针对企业涉嫌具体犯罪,结合办案实际,督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实,促进企业合规守法经营,减少和预防企业犯罪,实现司法办案法律效果、社会效果的有机统一。

自试点推行以来,企业合规就一直是法律界和实务界的热议话题。对于处理企业刑事合规案子的诉讼律师来说,其职能不再限于辩护,还需要在企业整改中进行调查、评估、监督、出具评估考察意见等,继而为检察机关从宽处理案件提供参考。

显然,这对诉讼律师提出了新的挑战。以往诉讼律师更偏向于事后解决,强调在法律纠纷出现后,如何圆满地解决纠纷,挽回损失。在纠纷发生后,能够迅速地理清案件,找出症结,制定出应对策略,并通过行而有效的法律手段解决问题,是诉讼律师的价值所在。

而对于做合规业务的律师来说,帮助企业打造专项合规制度,熟练开展合规业务,不仅需要对民商法体系、行政法体系、刑法体系等法律体系有相当的了解,还要对公司治理、行业惯例和标准、企业管理、企业文化等内容也有一定的了解,穷尽这些法律和资料的相关规定、原则和要求,才能根据企业的具体需求制定出相应的合规体系。

合规管理体系是基于良好的治理原则而建立的,能够反映出企业的价值观、战略目标和合规风险,它不仅是一个静态的制度,也是一个动态的管理过程,具体包括体系的建立、实施、评价、维护和持续改进。

可以说,企业的合规管理体系是一个完整的管理系统,而非一个单独的或者单纯的制度性文件,是一个包括以合规风险防范为核心的合规管理制度以及配套的运行、监控机制在内的管理体系,在内容上包括作为合规管理体系核心的合规章程,以及专项合规制度和合规保障机制等制度性文件。

其中,合规章程是企业合规管理体系的重中之重,是合规管理的基础,为合规管理体系的确立提供指导和依据。可以说,合规章程是合规管理体系的“宪法”,其他配套制度是体系的“部门法”。从内容上看,合规章程涵盖了企业合规管理的范围、合规组织、适当性原则、运行要求、运行支持和保障、监督和执行等各个具体环节。

对希望从事合规业务的律师来说,未来帮助企业打造合规管理体系,以下四个方面需要注意:

(1)帮助企业识别合规义务,在确定企业现行合规风险的基础上,结合企业的实际情况量身定制企业的合规章程;

(2)根据企业的人力和财力资源情况,设计一个合理且有效的合规管理组织;

(3)根据企业的实际需求、内外环境和业务部门的操作流程等具体情形,协助企业制定具体的专项合规制度;

(4)制定有效且合理的预防、监控和风险应对等合规保障机制。

结合目前企业合规改革的推进过程,可以预见,不久的将来,合规业务将迎来一波新的高潮!届时,大部分企业要么内聘合规团队,要么外包律师等专业人士。中国特色的合规业务将成为一项有特色的法律服务,各式各样的个性化的服务产品将为中国企业“打造百年老店”提供坚实的助力!

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